一名曾在Andrew Left案中作证的证人,如今也卷入了一项内幕交易调查,这为这位知名做空者的欺诈定罪增添了新的转折。
Left的律师本月请求主持其审判的法官撤销陪审团对他13项证券欺诈罪名成立的裁决。他们表示,这场审判“从根本上不公平”,因为他们当时没有机会就这项调查询问该证人,并质疑其可信度。
Left的律师写道:“重新审判很可能会导致无罪判决。”
Citron Research创始人Left某种程度上是做空界的名人。他曾在GameStop成为“迷因股”的同时押注其下跌,这使他与社交媒体上的一些散户交易者站到了对立面。多年来,他一直是CNBC和彭博电视的常客,经常分享自己对股价的看法。
Left尚未被判刑。除刑事案件外,他还面临美国证券交易委员会(SEC)提起的平行民事诉讼,该案仍未解决。
Left的刑事定罪震动了华尔街的一些角落,外界将这场审判视为对言论自由以及激进做空者策略合法性的一次检验。Left在庭审中为自己作证时表示,他对上市公司发表的看法是真诚的。
检方证人之一是Daniel Bachus,他是Grand Canyon Education的首席财务官。该公司是一家上市科技公司,为大学提供服务。Left的律师称,Bachus是唯一一名作证称Left利用Citron Research报告对一家公司撒谎,而不仅仅是隐瞒信息的证人。
8月21日——也就是庭审结束数周后——Grand Canyon Education让Bachus进入带薪行政休假,理由是“与一项正在进行的政府调查有关”,该调查涉及一名非公司员工对公司股票的交易。该公司在一份SEC披露文件中这样表示。Left案中的检方在自己的文件中将其称为一项“内幕交易调查”。

目前没有任何政府机构公开指控Bachus或Grand Canyon Education在这项调查中存在不当行为。在SEC披露文件中,公司表示自己并不是调查重点。SEC和Grand Canyon Education的代表均拒绝置评。Bachus没有回应Business Insider的置评请求。
Left的律师表示,他们本应在审判期间获知这项调查,以便交叉盘问Bachus,并试图说服陪审团他并不是一名可信证人。
他们在一份文件中写道:“这项证据本可以摧毁政府唯一一名关于虚假陈述的证人的可信度。”
在Left案中,检方告诉Left的律师,他们是在审判结束后才得知这项调查的。尚不清楚究竟是哪个政府机构启动了调查,也不清楚Bachus或Grand Canyon Education何时知晓此事。与此相关的许多法庭文件仍被封存或被删节。
司法部检察官在法庭文件中表示,Left的律师夸大了Bachus在这起做空案件中的角色。该案指控Left涉及对十多家不同上市公司的证券欺诈。他们说,Left想对Bachus展开“自己的影子调查”,以试图削弱他作为证人的可信度。
检方表示:“法律不允许为了寻找主张而进行无边无际的搜查。”
Left拒绝置评。Left的律师Eric S. Rosen表示,由于许多相关文件仍处于封存状态,他无法置评。
洛杉矶美国检察官办公室的一名发言人拒绝置评。











